Sodali & Co Transactions

DISCLAIMER

SI PREGA DI LEGGERE ATTENTAMENTE LE SEGUENTI RESTRIZIONI E CONDIZIONI RELATIVE ALL'ACCESSO A QUESTA SEZIONE DEL SITO

Con riferimento alla procedura per l’adempimento dell’obbligo di acquisto ai sensi dell’art. 108, comma 2, del D.Lgs. n. 58 del 24 febbraio 1998 (la “Procedura”) da parte di Hitachi Rail Italy Investments S.r.l. (“HRII”), avente ad oggetto la totalità delle azioni ordinarie (“Azione” o “Azioni”) di Ansaldo STS S.p.A. (l’“Emittente” o “Ansaldo”), , si precisa quanto segue.

La Procedura è rivolta, indistintamente e a parità di condizioni, a tutti i detentori delle Azioni ed è promossa in Italia, ai sensi dell‘art. 108, comma 2, del D.Lgs. n. 58 del 24 febbraio 1998, come successivamente modificato e integrato, e negli Stati Uniti d'America, ai sensi della Section 14(e) dello U.S.Securities Exchange Act 1934 e della Regulation 14E adottata ai sensi dello U.S. Securities Exchange Act 1934, in applicazione delle esenzioni previste dalla Rule 14d-1(d) dello U.S. Securities Exchange Act 1934, e comunque sempre in conformità al diritto italiano.

La Procedura non è stata e non sarà promossa né diffusa in Canada, Giappone e Australia, e in qualsiasi altro paese in cui tale diffusione non sia consentita in assenza di autorizzazione da parte delle autorità competenti o altri adempimenti da parte di HRII (collettivamente, insieme a Canada, Giappone e Australia, gli “Altri Paesi”), né utilizzando strumenti di comunicazione o commercio nazionale o internazionale degli Altri Paesi (ivi inclusi, a titolo esemplificativo, la rete postale, il fax, il telex, la posta elettronica, il telefono e internet), né attraverso qualsivoglia struttura di alcuno degli intermediari finanziari degli Altri Paesi, né in alcun altro modo. 

Copia del Documento Informativo, o di porzioni dello stesso, così come copia di qualsiasi successivo documento che HRII emetterà in relazione alla Procedura, non sono e non dovranno essere inviati, né in qualsiasi modo trasmessi, o comunque distribuiti, direttamente o indirettamente, negli Altri Paesi. Chiunque riceva i suddetti documenti non dovrà distribuirli, inviarli o spedirli (né a mezzo posta né attraverso alcun altro mezzo o strumento di comunicazione o commercio) negli Altri Paesi.

Non saranno accettate eventuali adesioni alla Procedura conseguenti ad attività di sollecitazione poste in essere in violazione delle limitazioni di cui sopra. 

Né il Documento Informativo, né qualsiasi altro documento che HRII potrebbe emettere in relazione alla Procedura, costituisce o potrà essere interpretato quale offerta di strumenti finanziari rivolta a soggetti residenti negli Altri Paesi. Nessuno strumento potrà essere offerto o compravenduto negli Altri Paesi in assenza di specifica autorizzazione in conformità alle applicabili disposizioni del diritto locale di detti paesi, ovvero di deroga rispetto alle medesime disposizioni.

L’adesione alla Procedura da parte di soggetti residenti negli Altri Paesi potrebbe essere soggetta a specifici obblighi o restrizioni previsti da disposizioni di legge o regolamentari. È esclusiva responsabilità dei soggetti che intendano aderire alla Procedura conformarsi a tali norme e, pertanto, prima di aderire alla Procedura, verificarne l’esistenza e l’applicabilità, rivolgendosi ai propri consulenti.

Chiunque intenda accedere alla presente sezione del sito internet, prendere visione del Documento Informativo e degli altri documenti ivi pubblicati, deve leggere attentamente e avere piena consapevolezza di quanto riportato nella presente nota.

La decisione di aderire o non aderire alla Procedura da parte degli azionisti di Ansaldo dovrà basarsi sulla loro valutazione della Procedura, inclusa la valutazione dei vantaggi e dei rischi in merito alla Procedura.

Avvertenza per gli azionisti di Ansaldo STS S.p.A. residenti negli Stati Uniti d’America

La Procedura oggetto del presente avviso e degli altri documenti disponibili sul sito Ansaldo avrà ad oggetto le Azioni di Ansaldo, una società italiana con azioni quotate esclusivamente sul Mercato Telematico Azionario organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A., e soggetta agli obblighi di comunicazione ed agli adempimenti procedurali previsti dal diritto italiano, che differiscono rispetto a quelli previsti dal diritto statunitense. 

La presente nota non costituisce né un’offerta di acquisto né una sollecitazione a vendere le Azioni di Ansaldo. Prima dell’inizio del periodo di presentazione delle richieste di vendita, come richiesto dalla normativa applicabile, HRII diffonderà il Documento Informativo, che gli azionisti di Ansaldo dovrebbero esaminare con attenzione.

La Procedura è promossa negli Stati Uniti d’America ai sensi della Section 14(e) dello U.S. Securities Exchange Act 1934, e della Regulation 14E adottata ai sensi dello U.S. Securities Exchange Act 1934, in applicazione delle esenzioni previste dalla Rule 14d-1(d) dello U.S. Securities Exchange Act 1934, e comunque sempre in conformità al diritto italiano. Di conseguenza, la Procedura è soggetta ad obblighi di comunicazione ed altri adempimenti procedurali, inclusi quelli relativi all’esercizio di eventuali diritti di recesso ed alle modalità e tempi di pagamento, che differiscono rispetto a quelli previsti dalla normativa statunitense in materia di offerte pubbliche di acquisto.

NÉ LA SEC, NÉ ALCUNA AUTORITÀ COMPETENTE IN QUALSIASI STATO DEGLI STATI UNITI D’AMERICA HANNO (A) APPROVATO LA PROCEDURA O NEGATO L’APPROVAZIONE ALLA STESSA, (B) ESPRESSO ALCUN GIUDIZIO SUL MERITO O SULLA CORRETTEZZA DELLA PROCEDURA, OVVERO (C) ESPRESSO ALCUN GIUDIZIO SULL’ADEGUATEZZA O SULL’ACCURATEZZA DELLE INFORMAZIONI CONTENUTE NEL DOCUMENTO INFORMATIVO. QUALSIASI DICHIARAZIONE CONTRARIA È UN REATO AI SENSI DEL DIRITTO STATUNITENSE.

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Selezionando il "tasto" "ACCETTO" si dichiara e si garantisce di non trovarsi fisicamente e di non essere residente negli Altri Paesi, nonché di aver letto, compreso e accettato integralmente e di impegnarsi a rispettare tutte le limitazioni sopra indicate.